Quels fonds d’investissement étrangers sont couverts par l’OFR ?
Tous les fonds d’investissement étrangers commercialisés auprès des investisseurs particuliers britanniques seront à terme couverts par l’OFR.
Dès le départ, les organismes de placement collectif en valeurs mobilières (OPCVM) de l'Espace économique européen (EEE), à l'exception des fonds du marché monétaire, seront couverts par l'OFR suite à la détermination d'équivalence du gouvernement britannique.
Comment les opérateurs commercialiseront-ils leurs fonds au Royaume-Uni dans le cadre de l’OFR ?
Les opérateurs de fonds d'investissement étrangers doivent se conformer à l'OFR et demander la reconnaissance de leurs fonds auprès de la Financial Conduct Authority (FCA) avant de les commercialiser auprès des investisseurs particuliers britanniques.
Quand les fonds d’investissement étrangers doivent-ils obtenir une reconnaissance marketing ?
Les opérateurs d'OPCVM de l'EEE bénéficiant du régime d'autorisations temporaires de commercialisation doivent demander la reconnaissance de la commercialisation de leurs fonds auprès de la FCA pendant le créneau d'atterrissage de 3 mois qui leur sera attribué entre septembre 2024 et décembre 2026.
Les opérateurs d'autres OPCVM de l'EEE qui ne relèvent pas du régime des autorisations temporaires de commercialisation peuvent demander la reconnaissance FCA de leurs fonds à partir de septembre 2024.
Quelles règles s’appliquent aux fonds d’investissement étrangers au titre de l’OFR ?
Les opérateurs de fonds d'investissement étrangers reconnus au titre de l'OFR devront se conformer aux règles, notamment celles couvrant :
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Marketing tel que garantir que les promotions financières sont conformes et correctement approuvées.
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Des opérations telles que la fourniture de facilités aux investisseurs britanniques pour obtenir des informations, donner des instructions de négociation, mettre à jour leurs informations et soumettre des plaintes.
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Informations au point de vente, telles que la fourniture d'un document d'informations clés pour l'investisseur (KIID) et d'informations supplémentaires afin que les investisseurs puissent comparer les fonds étrangers à ceux du Royaume-Uni.
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Divulgations et étiquetages en matière de durabilité tels que les exigences de divulgation de durabilité (SDR) et le régime d'étiquetage qui sont susceptibles d'être appliqués par le gouvernement britannique.
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Rapports de surveillance tels que les futures propositions probables sur la déclaration périodique des informations et les modifications apportées à la FCA.
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The questions and answers on this page represent Englebert Ltd's (trading as The Funds Collective) current understanding of the Overseas Funds Regime (OFR). They are not legal or regulatory advice. Unless we have a paid retainer we are not your adviser and you are not our client. The OFR is still being implemented so the requirements (and their interpretation) may change over time, including through future legislation, regulations and guidance. Do your own research